交易日交易“实名制”来了

本文转自：中国人基金报馆

中国人基金报馆记者 秦薇

外地高盛以“全都多户”方式积极参与财经台打新或报馆价的漏洞慢慢地将被堵上。

香港交易所据悉向市场组织者发表文章布告，尽快所有就其中介私人机构在5年末16日至7年末15日错综复杂积极参与香港地区高盛辨认码政治体制（即银联）的端对端试验，意味着财经台银联靠近年底制定更进一步。

根据香港交易所，香港地区高盛辨认码政治体制就其的系统的市场巡弋将于当年下半年来进行，以便让就其受规管中介人在香港地区高盛标识符政治体制制定之前表明自身已要到。此之前，香港地区上市公司曾表示，高盛标识符政治体制将于当年下半年年底制定。

场内外报馆价均需要“实名”

根据高盛辨认码政治体制的尽快，当向香港交易所的报馆价的系统呈交或安排呈交报馆价操作（自动对盘报馆价操作）以供制订时，或当报馆价所组织者根据尽快向香港交易所指示场主报馆价时，有关的报馆价操作或报馆价指示中才会提供就其消费者的身份辨认码。

在这两项下，就其受规管中介人才会一并为现有积极参与香港交易所证券证券证券场内外报馆价的消费者调配唯一的同业消费者编码。每个同业消费者编码应与该特定消费者的消费者辨认资讯配对，包括消费者名称、身分证明文件的签发国家或行政机关的省、身分证明文件的类别及身分证明文件的序列号。

根据尽快，就其持牌地政总署及注册私人机构需要保证在所选星期或之之前将就其消费者最新的消费者辨认资讯，连同消费者的同业消费者编码一并呈交至香港交易所，并规避就其的的资讯隐私及保安保护措施，保障所抽取、传送及备份的的资讯。

高盛辨认码政治体制将适用于全部在香港交易所报馆价的系统证券证券或报馆价的证券，包括共通辅助工具，但不适用于在香港地区期货报馆价所报馆价的系统报馆价的共通辅助工具，以及非证券证券结构性产品，如投资人挂钩投资辅助工具和投资人挂钩票据。对中介私人机构而言，无论是收钱报馆价或兼营报馆价，都需要不符这两项的尽快。

打击“全都多户”等违规暴力行为

近年来，外地高盛以“全都多户”的方式积极参与财经台投资，是触发此次政治体制调整的一个状况。

《证券证券规则》第13.21条完全一致明令禁止同全都移位认购新股的暴力行为，尽快发行者、其董事、保荐人及包销商才会规避合理的步骤，保证能鉴别及拒绝受理移位或疑科移位的登记。但单单是上，由于外地身分证序列号超过9位，引致同业核实馆证件序列号可出现多种组合。

在推出高盛辨认码政治体制之前，香港交易所使用的报馆价的系统仅取得转换证券报馆价操作的报馆价所组织者的的资讯，并非实质作出报馆价操作的消费者的资讯。当出现可疑的报馆价活动时，香港地区上市公司有可能仍需要有关报馆价所组织者或其他中介私人机构收到两次或以上的通知，才能辨认有关消费者，有损监管部门高效率，中介私人机构也眼见更高强制制订费用。

除了“全都多户”疑问，欠缺理论上的高盛辨认必要，令香港地区上市公司在辨认市场操纵暴力行为、传闻中报馆价等市场不力暴力行为时，也导致很大的开支和极短的深入调查延时。

例如，市场操纵政界人士有可能通过故意在不同的香港交易所组织者东南侧开设多个报馆价账号除去踪迹，通过不同账户购入哄抬某只投资人的股价。来进行可疑传闻中报馆价深入调查时，传闻中报馆价政界人士有可能与普通高盛先后通过同一中介私人机构卖出投资人，在欠缺理论上辨认必要时，监管部门私人机构就较难通过香港交易所组织者呈交的报馆价操作或指示来辨认两笔报馆价确实科于不同报馆价者。

在这一氛围下，2020年12年末，香港地区上市公司发表文章建议书文件，同意在报馆价层眼见香港地区金融市场制定高盛辨认码政治体制。去年8年末，香港地区上市公司就此发表文章建议书总结文件，决定制定香港地区高盛辨认码政治体制。

香港地区上市公司表示，高盛辨认码政治体制一方面能够方便监管部门私人机构更马上、理论上地监察市场，另一方面也能减低为解决疑问香港地区上市公司对消费者身份的查看时带给的持续强制制订费用。“此举与英美两国、欧洲地区、加拿大、新加坡和中国人外地等主要行政机关的省的转变吻合，将有助保证市场的廉洁稳健，从而反对香港地区独自转变成为领先的国际金融中心。”

总编辑：舰长